西南財(cái)經(jīng)大學(xué)博士碩士學(xué)位論文抽檢暫行辦法

第一條 為進(jìn)一步強(qiáng)化學(xué)位申請(qǐng)人、導(dǎo)師和培養(yǎng)單位的質(zhì)量意識(shí)，保障博士、碩士研究生學(xué)位論文質(zhì)量，加強(qiáng)學(xué)位授予管理，根據(jù)國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見(jiàn)》（學(xué)位【2014 】 3號(hào)）和《關(guān)于印發(fā)<博士碩士學(xué)位論文抽檢辦法>的通知》(學(xué)位【2014】5號(hào))等文件精神，特制定本辦法。

第二條 學(xué)校學(xué)位辦公室每年組織校級(jí)學(xué)位論文抽檢。包括答辯前匿名評(píng)審（事前抽檢）和學(xué)位授予后抽檢（事后抽檢）。抽檢方式為一般抽檢與重點(diǎn)抽檢相結(jié)合，一般抽檢是指學(xué)校學(xué)位辦公室對(duì)每個(gè)學(xué)位點(diǎn)的學(xué)位論文通過(guò)隨機(jī)方式進(jìn)行抽檢。

第三條 博士學(xué)位論文抽檢評(píng)議要素按照《西南財(cái)經(jīng)大學(xué)博士學(xué)位論文評(píng)閱書(shū)》的評(píng)價(jià)指標(biāo)要求進(jìn)行；碩士學(xué)位論文的評(píng)議要素，按照《西南財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文評(píng)閱書(shū)》及相關(guān)專(zhuān)業(yè)學(xué)位碩士學(xué)位論文評(píng)閱書(shū)的評(píng)價(jià)指標(biāo)要求進(jìn)行。學(xué)校的博士、碩士學(xué)位論文的抽檢評(píng)審工作將依托教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心在其學(xué)位論文送審平臺(tái)進(jìn)行。

第四條 博士、碩士學(xué)位論文抽檢工作按照以下方法分別進(jìn)行：

（一）所有博士學(xué)位論文均需參加學(xué)校學(xué)位辦公室組織的事前抽檢，抽檢結(jié)果即為論文外審結(jié)果。

（二）碩士研究生的事前抽檢由學(xué)校學(xué)位辦公室組織，獨(dú)立于學(xué)院（中心）組織的評(píng)閱與答辯，事前抽檢比例一般為學(xué)位點(diǎn)本年度申請(qǐng)參加答辯人數(shù)的10%。如果事前抽檢結(jié)果與學(xué)院（中心）所組織的評(píng)閱結(jié)果不同，以較差的整體評(píng)閱結(jié)果為準(zhǔn)。以下情形則重點(diǎn)抽檢：

1. 新增學(xué)位點(diǎn)自首次授予學(xué)位起三年內(nèi)，比例為學(xué)位點(diǎn)本年度申請(qǐng)參加答辯人數(shù)的15%，如果當(dāng)年畢業(yè)人數(shù)少于10人，則全部抽檢；

2. 出現(xiàn)“整體存在問(wèn)題學(xué)位論文”的學(xué)位點(diǎn)，此后連續(xù)三年抽檢比例為學(xué)位點(diǎn)本年度申請(qǐng)參加答辯人數(shù)的15%，如果當(dāng)年畢業(yè)人數(shù)少于10人，則全部抽檢；

3. 出現(xiàn)“整體存在問(wèn)題學(xué)位論文”的指導(dǎo)教師,自該問(wèn)題論文認(rèn)定后三年內(nèi)所指導(dǎo)的論文全部抽檢；

4. 以同等學(xué)力申請(qǐng)碩士學(xué)位者，抽檢比例為學(xué)位點(diǎn)本年度申請(qǐng)參加答辯人數(shù)的30%；

5. 其他需要重點(diǎn)監(jiān)測(cè)的情況。

第五條 博士、碩士論文事前抽檢結(jié)果認(rèn)定與處理辦法。

（一）被抽中進(jìn)行事前抽檢的每篇博士論文，送5位同行專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)議：5位專(zhuān)家中有2位以上（含2位）專(zhuān)家評(píng)議意見(jiàn)為“不合格”的學(xué)位論文，應(yīng)認(rèn)定為“整體存在問(wèn)題學(xué)位論文”。 對(duì)認(rèn)定為“整體存在問(wèn)題學(xué)位論文”，導(dǎo)師及學(xué)生需要對(duì)論文進(jìn)行不少于6個(gè)月的修改。如果重新送審仍認(rèn)定為“整體存在問(wèn)題學(xué)位論文”,導(dǎo)師及學(xué)生需要對(duì)論文進(jìn)行不少于12個(gè)月的修改。被認(rèn)定為“整體存在問(wèn)題學(xué)位論文”者，須經(jīng)學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)審議通過(guò)，出具詳細(xì)的審議報(bào)告后，方可申請(qǐng)學(xué)位論文重新送審，重新送審程序與事前抽檢程序相同。

5位專(zhuān)家中有1位專(zhuān)家評(píng)議意見(jiàn)為“不合格”的博士學(xué)位論文或者5位專(zhuān)家中有3位專(zhuān)家（含3位）評(píng)議意見(jiàn)為“修改后答辯”的博士學(xué)位論文，應(yīng)認(rèn)定為“部分存在問(wèn)題學(xué)位論文”,學(xué)生需要對(duì)論文進(jìn)行不少于3個(gè)月的修改。如有異議，學(xué)生在收到評(píng)審結(jié)果之日起5日內(nèi)可申請(qǐng)復(fù)評(píng)，經(jīng)導(dǎo)師審核、學(xué)位分委員會(huì)批準(zhǔn)后，可再送2位同行專(zhuān)家進(jìn)行復(fù)評(píng)。2位復(fù)評(píng)專(zhuān)家中有1位以上（含1位）專(zhuān)家評(píng)議意見(jiàn)為“不合格”的學(xué)位論文，將認(rèn)定為“整體存在問(wèn)題學(xué)位論文”；2位復(fù)評(píng)專(zhuān)家評(píng)議意見(jiàn)為“合格”的學(xué)位論文，經(jīng)分學(xué)位分委員會(huì)甄別鑒定通過(guò)后，不認(rèn)定為“整體存在問(wèn)題學(xué)位論文”。

（二）事前抽檢的每篇碩士論文，送3位同行專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)議。3位專(zhuān)家中有2位以上（含2位）專(zhuān)家評(píng)議意見(jiàn)為“不合格”的學(xué)位論文，應(yīng)認(rèn)定為“整體存在問(wèn)題學(xué)位論文”。 對(duì)認(rèn)定為“整體存在問(wèn)題學(xué)位論文”，導(dǎo)師及學(xué)生需要對(duì)論文進(jìn)行不少于6個(gè)月的修改。如果重新送審仍認(rèn)定為“整體存在問(wèn)題學(xué)位論文”，導(dǎo)師及學(xué)生需要對(duì)論文進(jìn)行不少于12個(gè)月的修改。被認(rèn)定為“整體存在問(wèn)題學(xué)位論文”者，須經(jīng)學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)審議通過(guò)，出具詳細(xì)的審議報(bào)告后，方可申請(qǐng)學(xué)位論文重新送審，并直接進(jìn)入抽檢名單。重新送審程序與事前抽檢程序相同。

3位專(zhuān)家中有1位專(zhuān)家評(píng)議意見(jiàn)為“不合格”的學(xué)位論文或3位專(zhuān)家中有2位專(zhuān)家（含2位）評(píng)議意見(jiàn)為“修改后答辯”的碩士學(xué)位論文，應(yīng)認(rèn)定為“部分存在問(wèn)題學(xué)位論文”,學(xué)生需要對(duì)論文進(jìn)行不少于2個(gè)月的修改。經(jīng)導(dǎo)師審核、學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)審議后，方可申請(qǐng)學(xué)位論文重新送審，并直接進(jìn)入抽檢名單。重新送審程序與事前抽檢程序相同。對(duì)被認(rèn)定為“部分存在問(wèn)題學(xué)位論文”的結(jié)果有異議，可申請(qǐng)復(fù)評(píng)。復(fù)評(píng)程序、復(fù)評(píng)結(jié)果的認(rèn)定與博士學(xué)位論文復(fù)評(píng)程序、復(fù)評(píng)結(jié)果的認(rèn)定相同。

第六條 事后抽檢的學(xué)位論文，抽檢范圍為上一年9月1日---當(dāng)年8月31日期間所有授予博士、碩士學(xué)位的學(xué)位論文，并應(yīng)涵蓋所有學(xué)科（專(zhuān)業(yè)）；申請(qǐng)保密的博士、碩士研究生學(xué)位論文在解密后一年內(nèi)全部參加事后抽檢。

第七條 事后抽檢采用重點(diǎn)抽檢，主要包括以下情形：

（一）新增碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自首次授予學(xué)位起三年內(nèi)，抽檢該學(xué)位點(diǎn)本年度申請(qǐng)參加答辯人數(shù)的15%；

（二）出現(xiàn)“整體存在問(wèn)題學(xué)位論文”的碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，此后連續(xù)三年重點(diǎn)抽檢，抽檢該學(xué)位點(diǎn)本年度申請(qǐng)參加答辯人數(shù)的15%；

（三）事前抽檢（或評(píng)審）中有2位以上（含2位）評(píng)審人認(rèn)定為修改后答辯的碩士論文；

（四）答辯結(jié)論為 “原則同意通過(guò)須在3--6個(gè)月內(nèi)修改論文”的碩士學(xué)位論文；第一次參加答辯時(shí),答辯結(jié)論為“不同意通過(guò)”的碩士學(xué)位論文；

（五）同一指導(dǎo)教師同年度指導(dǎo)的5名以上（含5名）碩士研究生獲得學(xué)位的，隨機(jī)抽取不少于1 名；

（六）其他需要重點(diǎn)監(jiān)測(cè)的情況。

第八條 博士、碩士學(xué)位論文的事后抽檢，每篇抽檢的學(xué)位論文送3位同行專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)議。

（一）3位專(zhuān)家中有2位以上（含2位）專(zhuān)家評(píng)議意見(jiàn)為“不合格”的學(xué)位論文，將認(rèn)定為“整體存在問(wèn)題學(xué)位論文”。

（二）3位專(zhuān)家中有1位專(zhuān)家評(píng)議意見(jiàn)為“不合格”的學(xué)位論文，將再送2位同行專(zhuān)家進(jìn)行復(fù)評(píng)。2位復(fù)評(píng)專(zhuān)家中有1位以上（含1位）專(zhuān)家評(píng)議意見(jiàn)為“不合格”的學(xué)位論文，將認(rèn)定為“整體存在問(wèn)題學(xué)位論文”。

第九條 學(xué)校的抽檢結(jié)果使用及處理。

（一）抽檢結(jié)果將作為研究生學(xué)位授權(quán)點(diǎn)校內(nèi)評(píng)估和動(dòng)態(tài)調(diào)整的重要指標(biāo)，并作為導(dǎo)師招生資格確定、學(xué)位點(diǎn)招生指標(biāo)等教育資源配置的重要依據(jù)。每年度抽檢結(jié)果通報(bào)學(xué)校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)，并在全校范圍內(nèi)公布。

（二）對(duì)有“整體存在問(wèn)題學(xué)位論文”的學(xué)院（中心），由研究生院負(fù)責(zé)人對(duì)所在學(xué)院（中心）主要負(fù)責(zé)人，進(jìn)行質(zhì)量約談，并按照事后抽檢中“整體存在問(wèn)題學(xué)位論文”篇數(shù)相應(yīng)減少學(xué)位授權(quán)點(diǎn)招生名額。

（三）對(duì)連續(xù)2年均有“整體存在問(wèn)題學(xué)位論文”的學(xué)院（中心），由學(xué)校負(fù)責(zé)人對(duì)所在學(xué)院（中心）主要負(fù)責(zé)人，進(jìn)行質(zhì)量誡勉談話(huà)，并按照事后抽檢中“整體存在問(wèn)題學(xué)位論文”5年內(nèi)累積篇數(shù)的2倍相應(yīng)減少學(xué)位授權(quán)點(diǎn)招生名額。

（四）對(duì)連續(xù)2年均有“整體存在問(wèn)題學(xué)位論文”，且比例較高或篇數(shù)較多的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，責(zé)令限期整改，經(jīng)整改仍無(wú)法達(dá)到要求者，視為不能保證所授學(xué)位的學(xué)術(shù)水平，將停止學(xué)位授權(quán)點(diǎn)招生工作。

（五）在國(guó)家、省級(jí)、學(xué)校組織的事后抽檢中有“整體存在問(wèn)題學(xué)位論文”的指導(dǎo)教師，其指導(dǎo)的學(xué)位論文全部進(jìn)入下次事前抽檢，并自該問(wèn)題論文認(rèn)定后第二年暫停指導(dǎo)教師招生資格1年。連續(xù)2年均有“整體存在問(wèn)題學(xué)位論文”， 學(xué)校將予以警示，其指導(dǎo)的學(xué)位論文將全部進(jìn)行抽檢，并自該問(wèn)題論文認(rèn)定后第二年暫停指導(dǎo)教師招生資格3年。

第十條 若被抽檢論文發(fā)現(xiàn)有作假等行為，按照《西南財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)位論文作假行為處理辦法（試行）》處理。

第十一條 國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室組織的博士學(xué)位論文抽檢結(jié)果和四川省人民政府學(xué)位委員會(huì)辦公室組織的碩士學(xué)位論文抽檢結(jié)果參照第九條執(zhí)行。

第十二條 本辦法由研究生院負(fù)責(zé)解釋。

第十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。