中山大學(xué)研究生院關(guān)于做好2021年論文答辯與學(xué)位授予審核工作的通知

　　各研究生培養(yǎng)單位：

　　為做好2021年論文答辯與學(xué)位授予審核工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、總體要求

　　為保證學(xué)位論文質(zhì)量，研究生導(dǎo)師應(yīng)主動(dòng)與研究生聯(lián)系，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)研究生論文的學(xué)術(shù)指導(dǎo)，從嚴(yán)要求研究生恪守學(xué)術(shù)規(guī)范；各培養(yǎng)單位須嚴(yán)格按照《中山大學(xué)博士碩士學(xué)位授予工作細(xì)則》（最新修訂版，下同）以及相關(guān)文件的要求，做好從答辯資格審查到學(xué)位授予審核各環(huán)節(jié)的工作，并采取有效措施，加強(qiáng)對(duì)學(xué)位論文學(xué)術(shù)規(guī)范的審查。

　　二、答辯申請(qǐng)

　　1.申請(qǐng)答辯的研究生須在我校研究生教育管理系統(tǒng)（網(wǎng)址：http://uems.sysu.edu.cn/graduate/web/login.html，以下簡稱系統(tǒng)）上填寫答辯申請(qǐng)（有預(yù)答辯要求的應(yīng)先通過預(yù)答辯），以及在學(xué)期間符合要求的學(xué)術(shù)成果，可以是學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)會(huì)議論文、發(fā)明專利、專著、研究報(bào)告等形式。答辯申請(qǐng)須經(jīng)導(dǎo)師與管理部門審核通過后方可進(jìn)入申請(qǐng)論文答辯程序。系統(tǒng)填報(bào)信息須保證準(zhǔn)確、真實(shí)、完整、一致，提交后原則上不允許改動(dòng)。申請(qǐng)人導(dǎo)師是第一責(zé)任人，須嚴(yán)把論文質(zhì)量關(guān)，堅(jiān)決杜絕“問題論文”的出現(xiàn)。

　　對(duì)于參加學(xué)校臨床（口腔）醫(yī)學(xué)碩士專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)模式改革，進(jìn)行與住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)并軌培養(yǎng)的臨床（口腔）醫(yī)學(xué)碩士專業(yè)學(xué)位研究生，須按要求修完所有規(guī)定課程，成績合格并取得相應(yīng)學(xué)分,獲得執(zhí)業(yè)醫(yī)師資格證書，方可申請(qǐng)學(xué)位論文答辯。

　　研究生網(wǎng)上申請(qǐng)答辯日期：2021年上半年截止日期為4月30日，下半年截止日期為10月31日，逾期系統(tǒng)將自動(dòng)關(guān)閉申請(qǐng)答辯的功能。

　　2.學(xué)位申請(qǐng)人須在系統(tǒng)上完成電子版學(xué)位證書照片的上傳及姓名、出生日期及身份證號(hào)碼等個(gè)人基本信息的核對(duì)工作。對(duì)于已參加畢業(yè)照片集中采集的學(xué)位申請(qǐng)人，應(yīng)登錄系統(tǒng)（學(xué)位管理--下載答辯申請(qǐng)書--上傳學(xué)位照片），對(duì)系統(tǒng)中的照片進(jìn)行核實(shí)；對(duì)于未參加畢業(yè)照片集中采集的學(xué)位申請(qǐng)人，須按附件1的提示上傳照片。上傳的電子版照片規(guī)格必須符合要求且與學(xué)位證書使用的紙質(zhì)照片一致，嚴(yán)禁上傳規(guī)定之外的電子版照片。

　　各單位應(yīng)于5月10日前后檢查系統(tǒng)中學(xué)位申請(qǐng)人照片上傳情況，并及時(shí)督促仍未上傳照片的學(xué)位申請(qǐng)人上傳照片（同等學(xué)力人員學(xué)位證書照片由學(xué)位辦公室負(fù)責(zé)集中上傳）。系統(tǒng)具有“導(dǎo)出未提交照片人員名單”功能，操作方法為：進(jìn)入校務(wù)管理系統(tǒng)--學(xué)位管理--學(xué)位證書照片管理--點(diǎn)擊“導(dǎo)出未提交照片人員名單”。

　　3.為保證研究生順利填寫答辯申請(qǐng)，各單位務(wù)必在答辯申請(qǐng)前將申請(qǐng)答辯研究生的課程學(xué)習(xí)成績完整錄入系統(tǒng)。

　　三、答辯資格審查

　　1.研究生答辯資格審查工作由各單位負(fù)責(zé)。各單位應(yīng)認(rèn)真做好答辯申請(qǐng)書、成績單、在學(xué)期間發(fā)表的研究成果等材料的審核收集工作，并對(duì)博士研究生答辯資格的審查結(jié)果予以登記，填寫《博士論文評(píng)閱審核情況登記表》，按時(shí)提交學(xué)位辦公室備案。

　　2.各單位要高度重視研究生在學(xué)期間取得研究成果的收集和審核工作，督促研究生在系統(tǒng)中完整、準(zhǔn)確提交其在學(xué)期間的研究成果信息，并認(rèn)真負(fù)責(zé)地審核該項(xiàng)內(nèi)容。經(jīng)過學(xué)位評(píng)議會(huì)議審議提交的《博士生用以申請(qǐng)學(xué)位發(fā)表學(xué)術(shù)成果情況一覽表》必須從系統(tǒng)導(dǎo)出，由主管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)后報(bào)學(xué)位辦公室。

　　3.對(duì)于申請(qǐng)學(xué)位論文答辯的在學(xué)期間未發(fā)表符合要求學(xué)術(shù)成果的博士生，經(jīng)導(dǎo)師、培養(yǎng)單位同意，研究生院可對(duì)其學(xué)位論文進(jìn)行送審評(píng)閱。只有當(dāng)所有學(xué)位論文評(píng)閱專家給出的評(píng)閱結(jié)果均為“本學(xué)位論文達(dá)到博士學(xué)位水平要求，可以參加本次答辯”時(shí)，方可取得學(xué)位論文答辯資格。

　　4.研究生答辯資格審查工作截止后，各單位務(wù)必在規(guī)定時(shí)間將系統(tǒng)中當(dāng)前狀態(tài)為“論文評(píng)審”的人員名單導(dǎo)出，并將名單紙質(zhì)版交由相關(guān)責(zé)任人簽字確認(rèn)后報(bào)送學(xué)位辦公室。未列入該名單的人員（以往暫緩授予學(xué)位人員除外），均視為未通過答辯申請(qǐng)資格審查，將不能提交校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)討論。

　　四、學(xué)位論文重合度檢測(cè)

　　為促進(jìn)學(xué)術(shù)規(guī)范，學(xué)位論文重合度檢測(cè)工作將繼續(xù)進(jìn)行。每篇論文應(yīng)進(jìn)行兩次重合度檢測(cè)。第一次檢測(cè)工作一般應(yīng)在送審前完成，第二次檢測(cè)工作一般應(yīng)在答辯后（論文定稿前）完成。各單位應(yīng)認(rèn)真、如實(shí)地做好檢測(cè)結(jié)果的登記，并及時(shí)向研究生導(dǎo)師反饋。對(duì)檢測(cè)提示的問題應(yīng)認(rèn)真核實(shí)，屬嚴(yán)重學(xué)術(shù)失范行為的須嚴(yán)肅處理。學(xué)位辦公室將根據(jù)預(yù)畢業(yè)人數(shù)和各培養(yǎng)單位需求分配檢測(cè)篇數(shù)及時(shí)間，各單位需按《學(xué)位論文重合度檢測(cè)與處理情況統(tǒng)計(jì)表》的內(nèi)容要求，將檢測(cè)結(jié)果與處理情況匯總，并及時(shí)報(bào)送學(xué)位辦公室進(jìn)行抽查復(fù)核。

　　五、論文送審評(píng)閱

　　1.學(xué)位論文應(yīng)盡早送審，保證評(píng)閱專家有足夠的評(píng)閱時(shí)間。因各種原因不能按期申請(qǐng)論文答辯者，請(qǐng)?jiān)谝?guī)定時(shí)間內(nèi)填寫《中山大學(xué)研究生延期答辯申請(qǐng)審批表》（見研究生院網(wǎng)頁-表格下載），到研究生院培養(yǎng)處辦理推遲答辯手續(xù)。

　　2.博士學(xué)位論文評(píng)閱使用教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心論文送審平臺(tái)進(jìn)行匿名雙盲送審。各培養(yǎng)單位負(fù)責(zé)將博士學(xué)位論文上傳至送審平臺(tái)，學(xué)位辦負(fù)責(zé)使用送審平臺(tái)進(jìn)行博士學(xué)位論文送審。送審?fù)瓿珊笈囵B(yǎng)單位負(fù)責(zé)將結(jié)果錄入我校研究生教育管理系統(tǒng)。因使用學(xué)位中心送審平臺(tái)送審周期較長，請(qǐng)培養(yǎng)單位盡快完成博士論文上傳，以保證其至少有一個(gè)月的評(píng)審時(shí)間。

　　碩士學(xué)位論文送審另行通知。

　　3.論文評(píng)閱結(jié)果應(yīng)嚴(yán)格按《中山大學(xué)博士碩士學(xué)位授予工作細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定作出相應(yīng)處理，論文評(píng)閱書未收齊之前不得舉行答辯會(huì)，否則答辯結(jié)果無效。

　　4. 學(xué)位論文評(píng)閱結(jié)果若僅有一份“本次不能答辯”（或“暫緩答辯”）的評(píng)閱意見，且其他評(píng)閱意見均為第１檔，經(jīng)導(dǎo)師、培養(yǎng)單位同意，學(xué)位申請(qǐng)人可申請(qǐng)復(fù)議。

　　5. 評(píng)閱結(jié)果復(fù)議程序

　?。?）申請(qǐng)。學(xué)位申請(qǐng)人須在知曉或應(yīng)當(dāng)知曉評(píng)閱結(jié)果的7天內(nèi)，經(jīng)導(dǎo)師同意，向培養(yǎng)單位提出書面復(fù)議申請(qǐng)，逾期不予受理。

　?。?）審查。培養(yǎng)單位對(duì)接到的評(píng)閱結(jié)果復(fù)議申請(qǐng)進(jìn)行審查，對(duì)于不符合要求的復(fù)議申請(qǐng)不予接受；對(duì)于符合要求的復(fù)議申請(qǐng)，聘請(qǐng)2～3位滿足相應(yīng)層次評(píng)閱人要求的校內(nèi)專家對(duì)評(píng)閱復(fù)議人的本次送審論文進(jìn)行審查，獲專家一致同意，并經(jīng)培養(yǎng)單位院長（主任）簽名同意后，方可報(bào)研究生院審批。

　?。?）復(fù)評(píng)。原評(píng)閱論文另送2位滿足相應(yīng)層次評(píng)閱人要求的校外評(píng)閱專家復(fù)評(píng)。復(fù)評(píng)在14天內(nèi)完成。

　　6.復(fù)議結(jié)果為最終評(píng)閱結(jié)果，學(xué)位論文按復(fù)評(píng)評(píng)閱人給出的評(píng)閱結(jié)果處理。經(jīng)評(píng)閱復(fù)議程序獲得學(xué)位的學(xué)位論文全部納入學(xué)校學(xué)位論文抽檢范圍。被認(rèn)定為“存在問題”的學(xué)位論文，將依據(jù)《中山大學(xué)博士碩士學(xué)位論文抽檢處理辦法》進(jìn)行處理。

　　7.論文撰寫格式應(yīng)符合我校研究生論文格式要求。匿名評(píng)審的論文其封面、扉頁、原創(chuàng)性聲明與使用授權(quán)聲明、中英文摘要、正文以及附錄部分均不得出現(xiàn)申請(qǐng)人和導(dǎo)師姓名。研究生在學(xué)期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文清單是否裝訂由各單位決定[若要求裝訂，清單參考格式為：作者排名、期刊名、出版年份、卷號(hào)（期號(hào)）]。致謝部分暫不裝訂。

　　8.涉密論文應(yīng)按《中山大學(xué)涉密研究生及涉密學(xué)位論文管理暫行辦法》（中大密〔2018〕26號(hào)）的相關(guān)要求及時(shí)辦理相關(guān)申請(qǐng)手續(xù)，否則按非涉密論文管理。

　　六、論文答辯

　　1.各單位應(yīng)嚴(yán)格按《中山大學(xué)博士碩士學(xué)位授予工作細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定審核論文答辯委員會(huì)組成成員名單。答辯委員會(huì)主席原則上應(yīng)由校內(nèi)專家擔(dān)任，校外博士論文答辯委員原則上在本領(lǐng)域高水平專家中聘請(qǐng)。醫(yī)學(xué)學(xué)科（含臨床醫(yī)學(xué)、口腔醫(yī)學(xué)專業(yè)學(xué)位）博士生可聘請(qǐng)南方醫(yī)科大學(xué)（含直屬附屬醫(yī)院）博士生導(dǎo)師或本領(lǐng)域高水平專家為博士校外答辯委員。

　　博士及碩士同等學(xué)力人員答辯委員會(huì)擬聘成員名單必須經(jīng)過學(xué)位辦公室審核通過后方能聘請(qǐng)，審核通過后的答辯委員會(huì)成員名單不能隨意變動(dòng)，若確需調(diào)整，須將調(diào)整后的名單重新報(bào)送學(xué)位辦公室審核通過后方為有效。

　　各單位應(yīng)嚴(yán)格按照碩士研究生、碩士同等學(xué)力人員、博士研究生、博士同等學(xué)力人員等四類人員的答辯委員會(huì)在成員組成的不同要求，組成相應(yīng)的答辯委員會(huì)。成員組成上不符合要求的答辯委員會(huì)，組織的答辯結(jié)果無效。

　　2．各單位應(yīng)按《中山大學(xué)博士碩士學(xué)位授予工作細(xì)則》等文件規(guī)定和疫情防控的有關(guān)要求組織論文答辯會(huì)。各單位須提請(qǐng)答辯委員會(huì)注意，在組織論文答辯會(huì)過程中，學(xué)生必須針對(duì)論文評(píng)閱書中存在的問題及修改情況逐條向答辯委員會(huì)做出說明；在作出建議授予碩士或博士學(xué)位的決議時(shí)，必須經(jīng)全體成員三分之二以上同意（含三分之二）方為通過；作出修改論文重新答辯一次的決議時(shí)，學(xué)位申請(qǐng)人須為第一次參加論文答辯，且重新答辯的最后時(shí)間須符合《中山大學(xué)博士碩士學(xué)位授予工作細(xì)則》從入學(xué)到獲得學(xué)位最長年限的要求。論文答辯記錄是答辯過程的重要證明，答辯會(huì)應(yīng)全程錄音、錄像。答辯會(huì)應(yīng)由專人現(xiàn)場(chǎng)實(shí)時(shí)記錄，內(nèi)容詳實(shí)完整，包括委員們提問和申請(qǐng)人回答的內(nèi)容。

　　3. 論文答辯會(huì)后，學(xué)位申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照答辯委員會(huì)提出的建議修改論文，經(jīng)導(dǎo)師同意后，方可提請(qǐng)研究生教育與學(xué)位專門委員會(huì)審議。

　　博士論文答辯及學(xué)術(shù)學(xué)位碩士論文答辯（不含同等學(xué)力申請(qǐng)學(xué)位論文）還需作出是否推薦為“中山大學(xué)優(yōu)秀博士（碩士）學(xué)位論文”的決議。

　　七、研究生教育與學(xué)位專門委員會(huì)會(huì)務(wù)

　　1.各單位應(yīng)重視研究生教育與學(xué)位專門委員會(huì)（含履行研究生教育與學(xué)位專門委員會(huì)職能的院系教育與學(xué)位委員會(huì)，下同）會(huì)議的會(huì)務(wù)工作，細(xì)致擬定會(huì)議議程，精心安排會(huì)議事項(xiàng)，充分準(zhǔn)備會(huì)議材料，研究生教育與學(xué)位專門委員會(huì)應(yīng)與學(xué)位論文答辯有合理時(shí)間間隔，保障學(xué)生能夠根據(jù)答辯委員會(huì)意見修改論文。實(shí)行研究生分類管理的單位，應(yīng)注意統(tǒng)籌安排各類委員會(huì)的會(huì)務(wù)準(zhǔn)備工作。

　　2．通過研究生教育與學(xué)位專門委員會(huì)會(huì)議審核的學(xué)位申請(qǐng)人名單必須從系統(tǒng)中導(dǎo)出。為進(jìn)一步規(guī)范學(xué)位授予審核工作，根據(jù)學(xué)校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)的有關(guān)決議，當(dāng)次所有學(xué)位申請(qǐng)人均應(yīng)列入審核名單，由研究生教育與學(xué)位專門委員會(huì)投票決定是否建議授予學(xué)位。對(duì)于之前因未發(fā)表學(xué)術(shù)成果而緩授學(xué)位，但現(xiàn)已符合授予學(xué)位條件的申請(qǐng)人，均應(yīng)列入本次討論名單中，切勿遺漏。

　　3.研究生教育與學(xué)位專門委員會(huì)應(yīng)對(duì)博士生（含部分在授學(xué)位前有學(xué)術(shù)成果發(fā)表要求的碩士生）在學(xué)期間取得的學(xué)術(shù)成果，以及參加學(xué)校臨床（口腔）醫(yī)學(xué)碩士專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)模式改革，進(jìn)行與住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)并軌培養(yǎng)的臨床（口腔）醫(yī)學(xué)碩士專業(yè)學(xué)位研究生是否取得《醫(yī)師資格證書》和《住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)證書》等進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保相關(guān)學(xué)位申請(qǐng)人達(dá)到學(xué)位授予要求。

　　4.研究生教育與學(xué)位專門委員會(huì)應(yīng)詳細(xì)記錄授予學(xué)位審議情況以及有關(guān)研究生教育問題的意見和建議，對(duì)經(jīng)過答辯委員會(huì)做出決議，建議授予碩士學(xué)位或博士學(xué)位的申請(qǐng)人，逐個(gè)進(jìn)行思想品德表現(xiàn)、課程考試和論文答辯等情況的全面審議，包括對(duì)照學(xué)位論文答辯意見的修改情況，重要的意見和建議會(huì)后應(yīng)書面報(bào)上級(jí)學(xué)位評(píng)議機(jī)構(gòu)討論。會(huì)議有關(guān)材料、決定或決議應(yīng)存檔備查，研究生教育與學(xué)位專門委員會(huì)表決票請(qǐng)各單位妥善保存并掃描成電子版存檔。

　　5. 學(xué)位審議會(huì)議后，各培養(yǎng)單位應(yīng)對(duì)建議授予學(xué)位學(xué)生的信息進(jìn)行不少于5個(gè)工作日的公示，公示內(nèi)容應(yīng)包括學(xué)生的學(xué)號(hào)、姓名、專業(yè)，導(dǎo)師姓名，學(xué)位論文題目等信息。

　　八、其他工作

　　1.研究生導(dǎo)師必須高度重視學(xué)位論文質(zhì)量，應(yīng)根據(jù)論文評(píng)閱意見和答辯委員會(huì)意見，指導(dǎo)研究生對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行認(rèn)真修改和完善。教育部、廣東省教育廳和學(xué)校已加大學(xué)位論文抽查力度，并將論文抽查的結(jié)果作為研究生培養(yǎng)單位招生名額分配、研究生培養(yǎng)質(zhì)量評(píng)價(jià)以及學(xué)科評(píng)估的重要參考指標(biāo)，論文提交具體注意事項(xiàng)見官網(wǎng)。

　　2.各單位應(yīng)高度重視論文答辯組織工作，適時(shí)召開研究生論文答辯宣傳動(dòng)員會(huì)議，集中講解論文答辯要求及相關(guān)注意事項(xiàng)，各單位黨委（黨總支、直屬黨支部）應(yīng)對(duì)論文進(jìn)行把關(guān)，并在博士評(píng)審表上蓋章。

　　3. 2021年上半年論文答辯和學(xué)位授予審核工作日程較緊，，請(qǐng)各單位做好相應(yīng)的日程安排。

　　4.在論文答辯和學(xué)位授予審核各工作環(huán)節(jié)中，各單位研究生教育管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵照規(guī)定的工作內(nèi)容、程序和要求，以高度的責(zé)任感開展各項(xiàng)工作，遇到規(guī)定中未盡事宜應(yīng)事先向?qū)W位辦公室請(qǐng)示；對(duì)于違反規(guī)定的單位，學(xué)校將以適當(dāng)方式予以通報(bào)，造成嚴(yán)重后果的，學(xué)校將問責(zé)有關(guān)人員。

　　5.所有表格應(yīng)以研究生院學(xué)位工作網(wǎng)頁上最新公布為準(zhǔn)，請(qǐng)務(wù)必使用最新表格。

　　6.各單位到學(xué)位辦公室領(lǐng)取學(xué)位證書的同時(shí)還需領(lǐng)取《學(xué)位授予通知書》、《畢業(yè)生成績單》等存檔材料，學(xué)歷研究生（雙證）的上述材料與《學(xué)位論文答辯情況表》一起放入學(xué)生檔案，交校檔案館學(xué)生檔案室；單證班學(xué)員的上述材料與《學(xué)位論文答辯情況表》一起放入學(xué)員檔案，由各單位密封并寄送；同等學(xué)力人員學(xué)位檔案由學(xué)位辦公室整理、密封與寄送。

　　7. 培養(yǎng)培養(yǎng)單位須于申請(qǐng)人答辯通過后一周內(nèi)，收集申請(qǐng)人的學(xué)位論文（必須是導(dǎo)師簽字同意的定稿）電子版（pdf格式）和紙質(zhì)版（須保持一致）提交給圖書館,用于校內(nèi)學(xué)位論文抽查。

　　8. 2021年已到最長申請(qǐng)學(xué)位年限學(xué)位申請(qǐng)人的論文答辯與學(xué)位授予審核相關(guān)要求見附件7。

　　9. 2021年同等學(xué)力人員申請(qǐng)學(xué)位論文答辯相關(guān)事宜將另行通知。

　　中山大學(xué)研究生院

　　2021年3月18日